Помогите решить 2 задачи экоаудита!
1) В процессе подготовки внутреннего аудита СМК, СЭМ аудитор просит проверяемое подразделение Х предварительно прислать копию положения о подразделении и должностных инструкций инженерного состава. Руководитель проверяемого подразделения отвечает, что это конфиденциальная информация, которая не может быть предоставлена по запросу. Перечислите, пожалуйста, дальнейшие действия аудитора (не менее пяти).
2) Согласно инструкции ХХХ, каждый вновь принятый водитель илососа должен проходить обязательную стажировку по установленной программе перед началом работы на соответствующей технике, а также при последующей работе – не реже 1 раза в квартал. В ходе аудита ТиЛ аудитор выясняет, что пришедшие в период с сентября по декабрь рабочие Веселый И.И., Счастливый П.П. и Радостный А.А. через процесс тренировок не проходили в связи с высокой загрузкой и нехваткой персонала на производстве. Действия аудитора?
AliedoraVenti, Пишет несоответствие вам, которое вы должны устранить за некоторое время, если он определит что это существенное несоответствие то может сказать что вы не подлежите сертификации и не выполняете требования.
Как на практике оказалось они частенько запрашивают инфу подобную дабы знать какие вопросы задавать при аудите и на что делать внимание
Nastyonochka, а по поводу документации, которая представляет собой конфиденциальную информацию? Это правомерно?
AliedoraVenti, В принципе должностные запрашивают все: от госинспекторов до аудиторов.
Аудитор, по договору несет ответственность за неразглашение данных, полученных в ходе проверки!
Поэтому мы показывали ему все, что запрашивал, за исключением коммерческой тайны (з/п, доход, технологии). По сути должностные не являются секретной информацией, их делают на ДОЛЖНОСТЬ, а не на человека -в них нет персональных данных (паспортных, з/п). Должностные делаются на основании квалификационного справочника (в открытом доступе). А запрашивает должностные , чтобы определить зону ответственности конкретной должности.
AliedoraVenti, да правильно, аудитор должен знать что проверять и поэтому они запрашивают должностные и положения, это не конфеденциальная информация
в деньги они не могут лезть
AliedoraVenti, По 1: аудитор внутренний и должен иметь доступ к такой информации, поскольку он сотрудник этой же организации, у него должен быть сертификат на проведение внутренних аудитов. Вы говорите об СМК в неё так же входит и охрана труда, для них должностная инструкция при проведении внутренних аудитов является основным документом, запросить должностные в рамках OHSAS. Сослаться на ЛНД в рамках СМК и Аудитов на предприятии и сделать запрос еще раз. Обратится к вышестоящему руководству и донести о необходимости предоставлении данной информации. Сделать запрос через отдел кадров.
AliedoraVenti, По 2: Во первых понять входит ли данная процедура под действие СМК на предприятии. Если входит то это нарушение, выписать замечание или не соответствие, более глубоко трудно сказать вводных данных мало.
|
Drepa, аудит ИСМ не может
это бухгалтреский аудит может
Nastyonochka, не забывайте об области интегрированной системы менеджмента, если финансы в неё входят то может, не ограничевайтесь только системой экологического менеджмента. Ключевое слово интегрированная - т.е. может включать все процессы на предприятии, и СЭМ это только часть ИСМ.
Drepa, Ну и про ИСМ тоже имела ввиду
да мы в отчетах указываем суммы, но проверять эти суммы аудитор не имеет права, тоже задавала эти вопросы
как нам объясняли аудиторы прошедшие огонь и воду
Nastyonochka, Вы немного не понимаете, самый простой пример, в область системы менеджмента качества (который входи в ИСМ) входит процесс закупок на предприятии (поверьте из опыта это почти везде в ИСМ так), соответственно как можно проверить эффективность данной процедуры не оперируя цифрами и заключенными договорами и финансовыми показателями?
Drepa, по качеству я не занимаюсь
говорю что говорят опытные люди, которые в аудите много лет